ISIN-azonosító kiadás
Az ISIN azonosítóról szóló 1/2010. (I.8.) PM rendelet a (továbbiakban ISIN rendelet) 2.§ alapján a kibocsátó köteles ISIN azonosítóval beazonosítani az általa kibocsátott értékpapírokat, illetve egyéb tőzsdei termékeket. Az ISIN rendelet alapján az ISIN azonosító kiadása a központi értéktár tevékenységei közé tartozik, így Magyarországon a Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Zrt. (a továbbiakban: KELER) központi értéktárként, mint nemzeti kódkiadó jár el az ISIN azonosítók kiadása és a kapcsolódó adatok nyilvántartása során.
Minden értékpapír-sorozat (akár nyomdai, akár dematerializált) egyedi azonosítása ISIN-azonosítóval történik.
Az ISIN (International Securities Identification Number = nemzetközi értékpapírkód) egy 12 karakterből álló betű- és számjel kombináció, mely lehetővé teszi az egyes értékpapír-sorozatok, illetve egyéb tőzsdei termékek egyedi azonosítását. A KELER által kiadott ISIN azonosítók minden esetben HU-val kezdődnek.
Az egy sorozatba tartozó értékpapírok azonos ISIN azonosítóval rendelkeznek. A kibocsátó az alábbi esetekben köteles ISIN azonosítót igényelni:
-
új értékpapír-sorozat kibocsátásakor,
-
ha a meglévő (korábban már beazonosított) értékpapír-sorozat
-
előállítás formája megváltozik (pl. nyomdai -> dematerializált)
-
névértéke vagy devizaneme megváltozik,
-
kapcsolódó jogok és kötelezettségek változása esetén,
-
-
ha az egy sorozaton belül eltérő időpontban forgalomba hozott értékpapírok átmenetileg nem azonos jogokat testesítenek meg (pl. törtosztalék), vagy
-
ha a tőzsdén már jegyzett értékpapírral azonos értékpapír-sorozatba tartozó értékpapírok forgalomba hozatala esetén a később forgalomba hozott értékpapírok ugyanazon tőzsdére történő bevezetésére nem a forgalomba hozatallal egy időben kerül sor.
Nem szükséges új ISIN azonosító igényelni:
-
ha a sorozatba tartozó értékpapírok mennyisége változik (növelés vagy csökkentés),
-
vagy a kibocsátóra vonatkozó adatok (pl. kibocsátó neve, székhelye, cégjegyzékszáma stb.) változása esetén.
Az ISIN azonosítót a kibocsátó kérésére a KELER adja ki. Az ISIN azonosító kiadására vonatkozó kérelmét a kérelmező az erre rendszeresített nyomtatványon jelentheti be. A kérelem személyesen az ügyfélszolgálaton, postaiúton, valamint meghatározott esetekben elektronikus úton, a KELER weblapjáról (www.keler.hu) indítható eISIN felületen juttatható el a KELER részére.
A kiadott ISIN azonosítóról a KELER igazolást állít ki, melyet 3 munkanapon belül postai vagy elektronikus úton küld meg a kérelmező részére.
A már kiadott ISIN azonosító egy beazonosított értékpapír-sorozathoz kapcsolódik. Amennyiben ezen értékpapír-sorozat forgalomba hozatalára és kibocsátására nem kerül sor, úgy az ISIN azonosító másik értékpapír-sorozathoz akkor használható fel, ha az új értékpapír-sorozat típusa, fajtája, előállítási módja, névértéke, devizaneme és Kibocsátója (alap) megegyezik az eredetileg megadott adatokkal, és a kérelmező az értékpapír előállításának formáját (nyomdai vagy dematerializált) és a módosuló egyéb adatokat előzetesen bejelenti a KELER-nek.
Az ISIN-azonosító kiadására irányuló kérelmet a KELER csak abban az esetben utasíthatja el, ha a kérelmező által megadott adatok alapján a kérelem nem teljesíthető, vagy a kérelmező KELER Díjszabályzatában az ISIN azonosító kiadásához kapcsolódóan meghatározott díjtételt nem egyenlíti ki. A papír alapon kezdeményezett igénylés esetén az eljárási díj megfizetésének igazolását a kérelemmel együtt kell benyújtani a KELER-hez. A kérelem visszautasításáról a KELER a kérelem beérkezésétől számított 3 munkanapon belül írásos értesítést küld a kérelmező számára.
A kiadott ISIN-azonosítók a KELER hivatalons honlapján megtekinthetők.
Az ISIN azonosító igénylésnek részletes előírásait a KELER az „ISIN azonosító kiadásáról és a központi értékpapír nyilvántartás Elszámolóházi leirata” tartalmazza.
További információ:
KELER Zrt. ISIN-azonosító kiadásával foglalkozó területe a DEMAT Osztály, mely munkatársainak elérési lehetősége a demo@keler.hu.
További hasznos linkek, információk:
A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény